Taller para Elaborar el Manual de PLD para Actividades Vulnerables

En el Manual PLD AV, los Sujetos Obligados deben integrar los criterios, medidas y procedimientos internos que deberán adoptar para dar respuesta a las preguntas ¿Qué?, ¿Cómo?, ¿Dónde?, ¿Cuándo?, ¿Quién? y ¿Por qué? respecto del cumplimiento de cada una de las obligaciones contenidas en la Ley, Reglamento y RCG. También deberán incluir un apartado que mencione los procesos de capacitación que llevarán a cabo, así como la difusión del contenido del referido documento entre su personal.

Incluye: Acceso a la plataforma para entrar al curso en vivo y chat en vivo, material especializado digitalizado, constancia digital, una vez que termines el curso en vivo tendrás 2 meses de acceso a la plataforma para consultarlo a la hora que quieras y cuantas veces lo requieras.

Temario:

• 1. Objetivos del Manual PLD/FT
• 2. Política de Enfoque Basado en Riesgos de PLD/FT
• 3. Políticas de límites y prohibiciones a pagos y cobros con dinero en efectivo o monedas virtuales
• 4. Información de operaciones con dinero en efectivo para la presentación de declaraciones informativas
• 5. Política de Identificación de Clientes y usuarios
• 6. Expedientes de identificación por tipos de clientes
• 7. Reserva y Confidencialidad de avisos e información
• 8. Intercambio de información entre el Grupo Empresarial
• 9. Funciones y obligaciones del Representante PLD
• 10. Capacitación y Difusión PLD/FT y Selección de Personal
• 11. Alta y atención de requerimientos en el Padrón de AV
• 12. Atención de requerimientos relacionados con las AV del SAT o UIF
• 13. Atención de orden de visita de verificación de cumplimiento del SAT
• 14. Archivo y Conservación de Información y Documentos.
• 15. Informe sobre la Revisión anual PLD/FT.
• 16. Lista de Personas Bloqueadas
• 17. Cambios en el Manual PLD/FT e integración de mejores prácticas
• 18. Aplicación del Manual PLD/FT en oficinas y sucursales.
• 19. Lista de PEPS, personas políticamente expuestas.
• 20. Política de integración de las AV y presentación de avisos e informes.
• 21. AV. Otorgamiento de préstamos o créditos habituales o profesionales.
• a. Expediente de identificación del deudor o acreditado (Cliente) dentro del Contrato de Préstamo.
• b. Expediente de las actividades vulnerables, cobros realizados a cada cliente o deudor identificado.
• c. Presentación de Avisos mensuales e Informes por el Otorgamiento de Préstamos que exceden de 1,605 UMA.
• d. Presentación de Informes mensuales sin operaciones y de la RCG 27-Bis.
• e. Presentación de Avisos 24 horas, por alertas de probable LD/FT.

Contamos con los siguientes Registros

• Secretaría del Trabajo y Previsión Social (IME 000511QC90013)
• Colegio de Contadores Públicos de México, A.C. (CCPC-E087-0801)